发布日期:2024-05-28 10:49浏览次数:
(一)景顺长城中证科技传媒通讯 150交往型绽放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金束缚人按照《中华黎民共和邦证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公然召募证券投资基金运作束缚手腕》(以下简称“《运作手腕》”)、《证券投资基金出卖束缚手腕》(以下简称“《出卖手腕》”)、《公然召募证券投资基金讯息披露束缚手腕》(以下简称“《讯息披露手腕》”)、《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危机束缚规矩》(以下简称“《滚动性规矩》”)、《景顺长城中证科技传媒通讯 150交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他相闭规矩召募,并经中邦证监会2014年6月3日证监许可【2014】546号文准予召募注册,本基金的基金合同于2014年7月18日正式生效。
(二)基金束缚人保障招募仿单的实质确实、精确、完善。本招募仿单经中邦证券监视束缚委员会(以下简称“中邦证监会”)注册,但中邦证监会对本基金召募的注册,并不讲明其对本基金的代价和收益作出本色性判别或保障,也不讲明投资于本基金没有危机。
(四)基金合同是商定基金合同当事人之间权柄、仔肩的执法文献。基金投资人自依基金合同得到基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同确当事人,其持有基金份额的举止自己即讲明其对基金合同的招认和领受,并服从《基金法》、基金合同及其他相闭规矩享有权柄、负责仔肩。基金投资人欲领略基金份额持有人的权柄和仔肩,应详明查阅基金合同。
(五)基金束缚人按照恪尽仔肩、忠诚信用、留神用功的法则束缚和行使基金资产,但不保障投血本基金必定盈余,也不保障最低收益。
(六)本基金投资于证券市集,基金净值会由于证券市集动摇等成分发作动摇,投资人依照所持有的基金份额享用基金收益,同时负责相应的投资危机。本基金可能投资科创板股票,会晤对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交往条例等分别带来的特有危机,囊括但不限于市集危机、滚动性危机、退市危机、荟萃度危机、体系性危机、策略危机等。本基金为交往型绽放式指数证券投资基金(ETF),已于2014年8月19日起正在上海证券交往所上市。本基金的标的指数组合证券横跨上海及深圳两个证券交往所。寻常情状下,投资者申购的基金份额当日起可卖出,投资者赎回取得的股票当日起可卖出。投资人投血本基金时需具有上海证券账户,但需细心,利用上海证券交往所基金账户只可实行基金的现金认购和二级市集交往,如投资人须要利用标的指数成份股中的上海证券交往所上市股票插足网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交往所A股账户;如投资人须要利用标的指数成份股中的深圳证券交往所上市股票插足网下股票认购,则还应开立深圳证券交往所A股账户。
(七)投资人正在投血本基金前,请郑重阅读本招募仿单,全部了解本基金产物的危机收益特质和产物性子,充塞切磋本身的危机经受才智,理性判别市集,对认购和/或申购基金的意图、机遇、数目等投资举止作出独立决议,取得基金投资收益,亦负责基金投资中显露的各样危机。投血本基金大概遭遇的危机囊括但不限于:市集危机、信用危机、束缚危机、滚动性危机、操作或手艺危机、合规危机、本基金的特有危机和其他危机等。
(八)本基金的投资界限囊括存托凭证,若投资大概面对中邦存托凭证价钱大幅动摇乃至显露较大损失的危机,以及与更始企业、境外发行人、中邦存托凭证发行机制以及交往机制等干系的危机。的确危机烦请查阅本招募仿单的“危机揭示”个别的的确实质。
(九)本基金为股票型基金,其持久均匀危机和预期收益率高于搀杂型基金、债券型基金及钱银市集基金。
本基金为指数型基金,被动跟踪标的指数的阐扬,具有与标的指数以及标的指数所代外的股票市集犹如的危机收益特质。依照2017年7月1日履行的《证券期货投资者适应性束缚手腕》,基金束缚人和出卖机构已对本基金从头实行危机评级,危机评级举止不更正本基金的实质性危机收益特质,但因为危机品级分类圭表的变动,本基金的危机品级外述大概有相应变动,的确危机评级结果应该以基金束缚人和出卖机构供应的评级结果为准。基金束缚人指引投资人基金投资的“买者自夸”法则,正在投资人作出投资决议后,基金运营处境与基金净值变动引致的投资危机,由投资人自行刻意。
(十)本基金为指数基金,投资者投资于本基金面对跟踪偏差限定未达商定方向、指数编制机构干休办事、成份股停牌或违约等潜正在危机,的确危机详睹本招募仿单。
(十一)基金束缚人深知个体讯息对投资者的首要性,戮力于投资者个体讯息的保卫。基金束缚人答允服从执法准则和干系禁锢哀求的规矩管束投资者的个体讯息,囊括通过基金束缚人直销、出卖机构或场内经纪机构进货景顺长城基金束缚有限公司旗下基金产物的全盘个体投资者。基金束缚人需管束的机构投资者讯息中大概涉及其法定代外人、受益全盘人、经办人等个体讯息,也将固守上述答允实行管束。
(十二)本招募仿单仍旧本基金托管人复核。本招募仿单所载实质截止日为2024年3月31日。如本基金发作巨大期后事项的,本招募仿单也对相应实质实行了更新。本更新招募仿单中财政数据未经审计。
本基金由景顺长城基金束缚有限公司按照《基金法》、《运作手腕》、《出卖手腕》、基金合同及其它相闭规矩召募。
景顺长城中证科技传媒通讯 150交往型绽放式指数证券投资基金招募仿单(以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”)凭借《基金法》、《运作手腕》、《出卖手腕》、《讯息披露手腕》、《滚动性规矩》以及基金合划一编写。
本招募仿单说明了本基金的投资方向、投资计谋、危机、费率、束缚等与投资人投资决议相闭的完全需要事项,投资人正在做出投资决议前应该详尽阅读本招募仿单。
基金束缚人答允本招募仿单不存正在任何失实纪录、误导性陈述或者巨大漏掉,并对其确实性、精确性、完善性负责执法职守。本基金是依照本招募仿单所载明的材料申请召募的。本基金束缚人没有委托或授权任何其他人供应未正在本招募仿单中载明的讯息,或对本招募仿单作任何声明或者解说。
本招募仿单依照本基金的基金合同编写,并经中邦证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权柄、仔肩的执法文献。基金投资人自依基金合同得到基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同确当事人,其持有基金份额的举止自己即讲明其对基金合同的招认和领受,并服从《基金法》、基金合同及其他相闭规矩享有权柄、负责仔肩。基金投资人欲领略基金份额持有人的权柄和仔肩,应详明查阅基金合同。
本招募仿单中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下寓意: 1、基金或本基金:指景顺长城中证科技传媒通讯 150交往型绽放式指数证券投资基金 2、基金束缚人:指景顺长城基金束缚有限公司
4、基金合同或《基金合同》:指《景顺长城中证科技传媒通讯 150交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和填补
5、托管契约:指基金束缚人与基金托管人就本基金签署之《景顺长城中证科技传媒通讯 150交往型绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用修订和填补 6、招募仿单或本招募仿单:指《景顺长城中证科技传媒通讯 150交往型绽放式指数证券投资基金招募仿单》及其更新
7、基金产物材料概要:指《景顺长城中证科技传媒通讯150交往型绽放式指数证券投资基金基金产物材料概要》及其更新
8、基金份额发售通告:指《景顺长城中证科技传媒通讯 150交往型绽放式指数证券投资基金基金份额发售通告》
9、上市交往通告书:指《景顺长城中证科技传媒通讯 150交往型绽放式指数证券投资基金上市交往通告书》
10、执法准则:指中邦现行有用并发外执行的执法、行政准则、楷模性文献、执法声明、行政规章以及其他对基金合同当事人有管制力的决断、决议、报告等 11、《基金法》:指2003年10月28日经第十届天下黎民代外大会常务委员会第五次聚会通过,2012年12月28日经第十一届天下黎民代外大会常务委员会第三十次聚会修订,自2013年6月1日起执行的《中华黎民共和邦证券投资基金法》及公布陷阱对其时常做出的修订
12、《出卖手腕》:指中邦证监会2013年3月15日公布、同年6月1日执行的《证券投资基金出卖束缚手腕》及公布陷阱对其时常做出的修订
13、《讯息披露手腕》:指中邦证监会2019年7月26日公布、同年9月1日执行的《公然召募证券投资基金讯息披露束缚手腕》及公布陷阱对其时常做出的修订 14、《运作手腕》:指中邦证监会2014年7月7日公布、同年8月8日执行的《公然召募证券投资基金运作束缚手腕》及公布陷阱对其时常做出的修订
15、交往型绽放式指数证券投资基金:指《上海证券交往所交往型绽放式指数基金营业执行细则》界说的“交往型绽放式指数基金”
16、联接基金:指将绝大大批基金资产投资于本基金,与本基金的投资方向形似,采用绽放式运作方法的基金
17、场外:指欠亨过上海证券交往所交往体系而通过出卖机构本身的柜台或者其他交往体系处分基金份额认购、申购或赎回营业的场地
18、营业条例:指上海证券交往所颁发执行的《上海证券交往所交往型绽放式指数基金营业执行细则》、中邦证券备案结算有限职守公司颁发执行的《中邦证券备案结算有限职守公司闭于交往所交往型绽放式证券投资基金备案结算营业执行细则》及上海证券交往所、中邦证券备案结算有限职守公司颁发的其他干系条例和规矩
20、银行业监视束缚机构:指中邦黎民银行和/或中邦银行业监视束缚委员会 21、基金合同当事人:指受基金合同管制,依照基金合同享有权柄并负责仔肩的执法主体,囊括基金束缚人、基金托管人和基金份额持有人
22、个体投资者:指凭借相闭执法准则规矩可投资于证券投资基金的自然人 23、机构投资者:指依法可能投资证券投资基金的、正在中华黎民共和邦境内合法备案并存续或经相闭政府部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会大伙或其他构制 24、及格境外机构投资者:指适合《及格境外机构投资者境内证券投资束缚手腕》及干系执法准则规矩可能投资于正在中邦境内依法召募的证券投资基金的中邦境外的机构投资者 25、特定机构投资者:指依照上海证券交往所公布的《特定机构投资者插足交往型绽放式指数基金申购赎回营业指引》所界说机构投资者
26、投资人:指个体投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及执法准则或中邦证监会批准进货证券投资基金的其他投资人的合称
27、基金份额持有人:指依基金合同和招募仿单合法得到基金份额的投资人 28、基金出卖营业:指基金束缚人或出卖机构胀吹推介基金,发售基金份额,处分基金份额的申购、赎回等营业
31、代销机构:指适合《出卖手腕》和中邦证监会规矩的其他条款,得到基金出卖营业赎回署理机构
32、发售署理机构:指适合《出卖手腕》和中邦证监会规矩的其他条款,由基金束缚人指定的署理本基金发售营业的机构
33、申购赎回署理机构:指适合《出卖手腕》和中邦证监会规矩的其他条款,基金束缚人指定的署理本基金申购、赎回营业的证券公司
34、备案结算营业:指依照《中邦证券备案结算有限职守公司闭于交往所交往型绽放式证券投资基金备案结算营业执行细则》界说的基金份额的备案、存管、结算及干系营业 35、备案结算机构:指处分备案结算营业的机构。基金的备案结算机构为中邦证券备案结算有限职守公司
36、基金合同生效日:指基金召募到达执法准则规矩及基金合同规矩的条款,基金束缚人向中邦证监会处分基金立案手续完毕,并取得中邦证监会书面确认的日期 37、基金合同终止日:指基金合同规矩的基金合同终止事由显露后,基金资产清理完毕,清理结果报中邦证监会立案并予以通告的日期
38、基金召募期:指自基金份额发售之日起至发售完了之日止的时期,最长不得领先3个月
41、T日:指出卖机构正在规矩时分受理投资人申购、赎回或其他营业申请的绽放日 42、T+n日:指自T日起第n个管事日(不蕴涵T日) ,n 为自然数
43、绽放日:指为投资人处分基金份额申购、赎回或其他营业的管事日 44、绽放时分:指绽放日基金领受申购、赎回或其他交往的时分段
45、认购:指正在基金召募期内,投资者依照基金合同和招募仿单的规矩申请进货基金份额的举止
46、申购:指基金合同生效后,投资者依照基金合同和招募仿单的规矩申请进货基金份额的举止
47、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募仿单规矩的条款哀求将基金份额兑换为赎回对价的举止
48、申购赎回清单:指由基金束缚人编制的用以通告申购对价、赎回对价等讯息的文献 49、申购对价:指投资者申购基金份额时,按基金合同和招募仿单规矩应交付的组合50、赎回对价:指投资者赎回基金份额时,基金束缚人按基金合同和招募仿单规矩应交付给赎回人的组合证券、现金代替、现金差额和/或其他对价
51、标的指数:指中证指数有限公司编制并颁发的中证科技传媒通讯 150指数及其改日大概发作的调动,或基金束缚人依照须要转换的其他指数
52、最小申购赎回单元:指基金申购份额、赎回份额的最低数目,投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
53、现金代替:指申购、赎回历程中,投资者按基金合同和招募仿单的规矩,用于代替组合证券中个别证券的必定数目的现金
54、现金代替退补款:指投资者支拨的现金代替与基金购入被代替成份证券的本钱及干系用度的差额。若现金代替大于本基金购入被代替成份证券的本钱及干系用度,则本基金需向投资者退还差额,若现金代替小于本基金购入被代替成份证券的本钱及干系用度,则投资者需向本基金补缴差额
55、现金差额:指最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价阴谋的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金代替之差;投资者申购、赎回时应支拨或应取得的现金差额依照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数阴谋 56、预估现金差额:指由基金束缚人阴谋并正在T日申购赎回清单中发外确当日现金差额预估值,预估现金差额由申购赎回署理机构预先冻结
57、完整复制法:指一种构修跟踪指数的投资组合的设施。通过进货标的指数中的全盘成份证券,而且服从每种成份证券正在标的指数中的权重确定进货的比例以构修指数组合,到达复制指数的宗旨
60、基金收益:指基金投资所得盈余、股息、债券息金、交易证券价差、银行存款息金、已完成的其他合法收入及因行使基金资产带来的本钱和用度的勤俭
61、基金资产总值:指基金具有的各样有价证券、银行存款本息、基金应收金钱及其他资产的代价总和
63、基金份额净值:指阴谋日基金资产净值除以阴谋日基金份额总数 64、基金资产估值:指阴谋评估基金资产和欠债的代价,以确定基金资产净值和基金份65、指定序言:指中邦证监会指定的用以实行讯息披露的天下性报刊及指定互联网网站(囊括基金束缚人网站、基金托管人网站、中邦证监会基金电子披露网站)等序言指定序言 66、不行抗力:指基金合同当事人不行预思、不行避免且不行克制的客观事变 67、《滚动性规矩》:指中邦证监会 2017年 8月 31日公布、同年 10月 1日执行的《公然召募绽放式证券投资基金滚动性危机束缚规矩》及公布陷阱对其时常做出的修订 68、滚动性受限资产:指因为执法准则、禁锢、合同或操作冲击等道理无法以合理价钱予以变现的资产,囊括但不限于到期日正在 10个交往日以上的逆回购与银行按期存款(含契约商定有条款提前支取的银行存款)、停牌股票、畅通受限的新股及非公然垦行股票、资产扶助证券、因发行人债务违约无法实行让渡或交往的债券等
李进先生,董事长,经济学硕士。曾任职于中邦科技财政公司及职掌中邦华能财政公司上海贸易部副主任、归纳安放部副司理、安放部副司理、归纳安放部司理,中邦华能财政有限职守公司副总司理、党构成员、总司理,永诚资产保障股份有限公司总司理、党委委员,华能血本办事有限公司副总司理、党构成员、总执法照管、纪检组组长、工会主席、副总司理(主理筹备管事)、总司理、党组副书记、党委副书记,2011年至2016年兼任华能贵诚信赖有限公司董事长。现任华能血本办事有限公司党委书记、副董事长,景顺长城基金束缚有限公司董事长。
康乐先生,董事、总司理、财政刻意人,经济学硕士。曾任中邦人寿资产束缚有限公司钻探部钻探员、组合束缚部投资司理、邦际营业部投资司理,景顺投资束缚有限公司市集出卖部司理、北京代外处首席代外,中邦邦际金融有限公司出卖交往部副总司理。2011年7月出席本公司,现任公司董事、总司理。
罗德城先生,董事,工商束缚硕士。曾任大通银行信用领悟师、花旗银行投资束缚部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总司理,并于1992至1996年间出任香港投资基金公会束缚委员会成员,1996至1997年间出任香港投资基金公会主席,1997至2000年间出任香港联交所委员会成员,1997至2001年间出任香港证券及期货事件监察委员会研究委员会委员。1994年出席景顺集团,现任亚太区首席推行官。
赵昕倩密斯,董事,经济学硕士。曾任深圳证监局机构禁锢一处副处长、投资者保卫管事处副处长、机构禁锢二处副处长、机构禁锢一处(前海禁锢办公室)副处长。现任长城证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席危机官兼危机束缚部总司理,深圳市长城长富投资束缚有限公司董事,长证邦际金融有限公司董事,长城证券资产束缚有限公司董事、合规总监、首席危机官。
伍同明先生,独立董事,文学学士。香港司帐师公会会员(HKICPA)、英邦特许公认司帐师(ACCA)、香港执业司帐师(CPA)、加拿至公认束缚司帐师(CMA)。具有领先二“毕马威司帐师行”[KPMG]。现为“伍同明司帐师行”全盘者。
靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾任中信状师事件所涉外专职状师,正在香港马士打状师行、英邦状师行C1yde&Co. 从事状师管事,1993年提议设立信达状师事件所,职掌推行共同人。现任金杜状师事件所共同人。
黄海洲先生,独立董事,形而上学博士。曾任教于香港中文大学和伦敦政事经济学院及曾任邦际钱银基金构制钱银与汇率部、欧洲一部和钻探部经济学家及高级经济学家,巴克莱血本大中华区钻探主管兼首席经济学家,中邦邦际金融股份有限公司(CICC)钻探部联席刻意人、首席计谋师、股票营业部环球刻意人、董事总司理、束缚委员会成员。现任中邦黎民银行钱银策略委员会委员、邦务院参事室金融钻探核心钻探员、中邦宏观经济学会副会长、香港金融繁荣局委员、清华大学五道口金融学院和上海交通大学高级金融学院特聘教练。
郭慧娜密斯,监事,束缚学硕士。曾任伦敦安永司帐师事件所核数师,景顺投资束缚有限公司项目主管、营业繁荣部副司理、企业繁荣部司理、亚太区监察总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资束缚有限公司亚太区首席营运总监。
邵媛媛密斯,监事,束缚学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)司帐师事件所,福修兴业银行深圳分行计财部华体会体育。2003年3月出席本公司,现任基金事件部总司理。
杨波先生,监事,工商束缚硕士。曾任职于长城证券经纪营业束缚部。2003年8月出席本公司,现任交往束缚部总司理。
CHEN WENYU(陈文宇先生),工商束缚硕士。曾任中邦海口电视台逐日信息记者及每周金融信息节目创制人,安盛罗森堡投资束缚公司(美邦加州)美洲区副首席投资官,以及钻探、投资组合束缚和计谋等其他众个名望,安盛投资束缚亚洲有限公司(新加坡)泛亚地域首席投资官。2018年出席本公司,现任公司副总司理。
毛从容密斯,副总司理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行邦际营业部及职掌长城证券金融钻探所高级领悟师、债券小组组长。2003年 3月出席本公司,现任公司副总司理。
有限公司钻探员,博时基金钻探员、基金司理助理、基金司理。2015年 1月出席本公司,现任公司副总司理。
黎海威先生,副总司理,经济学硕士,CFA。曾任美邦穆迪KMV公司钻探员,美邦贝莱德集团(原巴克莱邦际投资束缚有限公司)基金司理、主动股票部副总裁,香港海通邦际资产束缚有限公司(海通邦际投资束缚有限公司)量化总监。2012年 8月出席本公司,现任公司副总司理。
赵代中先生,副总司理,理学硕士。曾任深圳繁荣银行北京分行金融同行部投资司理、宁夏嘉川集团项目部项目刻意人、天下社会保险基金理事会境外投资部环球股票处处长、浙江大钧资产束缚有限公司共同人兼副总司理。2016年3月出席本公司,现任公司副总司理。
李黎密斯,副总司理,经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户核心及景顺长城基金束缚有限公司市集部,之后出席邦投瑞银基金市集办事部职掌副总监。2009年 6月再次出席本公司,现任公司副总司理。
吴修军先生,副总司理,经济学硕士。曾任海南汇通邦际信赖投资公司证券部副司理,长城证券有限职守公司机构束缚部总司理、公司总裁助理。2003年 3月出席本公司,现任公司副总司理。
刘焕喜先生,副总司理,投资与金融系博士。曾任武汉大学老师管事处副科长、成人训诲学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发核心钻探员、总裁办副主任、行政部副总司理。2003年3月出席本公司,现任公司副总司理。
杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区黎民法院助理审讯员,南方基金束缚有限公司监察审核司理、监察审核高级司理、总监助理。2008年10月出席本公司,现任公司督察长。
张明先生,首席讯息官,工商束缚硕士。曾任安然证券股份有限公司讯息手艺部架构与开垦扶助组司理、讯息手艺核心手艺开垦部推行总司理。2020年 3月出席本公司,现任公司首席讯息官、讯息手艺部总司理。
本公司采用团队投资方法,即通过全盘投资部分举座职员的合伙勤勉,争取杰出投资事迹。本基金现任基金司理如下:
张晓南先生,经济学硕士,CFA,FRM。曾任鹏华基金束缚有限公司产物经营部高级产物安排师,兴银基金束缚有限公司钻探繁荣部钻探员、权利投资部基金司理。2020年 2月加业经历。
本基金现任基金司理张晓南先生曾于2015年8月至2018年7月束缚任兴银大矫健灵敏设备搀杂型证券投资基金;2015年11月至2018年7月束缚兴银丰盈灵敏设备搀杂型证券投资基金;2017年 6月至 2018年 7月束缚兴银消费新趋向灵敏设备搀杂型证券投资基金;2017年11月至2018年12月束缚兴银丰润灵敏设备搀杂型证券投资基金;2020年7月至2022年5月束缚景顺长城MSCI中邦A股邦际通交往型绽放式指数证券投资基金联接基金;2020年4月至2023年6月束缚景顺长城中证500交往型绽放式指数证券投资基金、景顺长城中证500交往型绽放式指数证券投资基金联接基金;2020年7月至2023年6月束缚景顺长城MSCI中邦A股邦际通交往型绽放式指数证券投资基金;2021年12月至2023年6月束缚景顺长城中证500巩固计谋交往型绽放式指数证券投资基金;2020年5月至2023年8月束缚景顺长城中证盈余低动摇100交往型绽放式指数证券投资基金;2022年8月至2023年8月束缚景顺长城中证盈余低动摇100交往型绽放式指数证券投资基金提议式联接基金;2021年 9月至 2024年 3月束缚景顺长城中证消费电子中心交往型绽放式指数证券投资基金。
本基金现任基金司理张晓南先生兼任景顺长城中证科技传媒通讯 150交往型绽放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城中证港股通科技交往型绽放式指数证券投资基金、景顺长城邦证新能源车电池交往型绽放式指数证券投资基金、景顺长城邦证新能源车电池交往型绽放式指数证券投资基金提议式联接基金、景顺长城中证港股通科技交往型绽放式指数证券投资基金提议式联接基金、景顺长城纳斯达克科技市值加权交往型绽放式指数证券投资基金提议式联接基金(QDII)、景顺长城创业板50交往型绽放式指数证券投资基金、景顺长城创业板50交往型绽放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城环球半导体芯片财富股票型证券投资基金(QDII-LOF)、景顺长城恒生消费交往型绽放式指数证券投资基金(QDII)、景顺长城纳斯达克科技市值加权交往型绽放式指数证券投资基金(QDII)、景顺长城中证芯片财富交往型绽放式指数证券投资基金、景顺长城邦证呆板人财富交往型绽放式指数证券投资基金、景顺长城中证上海环交所碳中和指数证券投资基金、景顺长城邦证呆板人财富交往型绽放式指数证券投资基金提议式联接基金基金司理。
黎海威先生,公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理; 余广先生,公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理;
王勇先生,公司总司理助理、首席资产设备官、养老及资产设备部总司理、基金司理; 刘苏先生,钻探部总司理、股票投资部基金司理;
1、依照《基金法》、《运作手腕》及其他相闭规矩,基金束缚人的权柄囊括但不限于: (1)依法召募资金;
(2)自《基金合同》生效之日起,依照执法准则和《基金合同》独立行使并束缚基金资产;
(3)按照《基金合同》收取基金束缚费以及执法准则规矩或中邦证监会核准的其他用度;
(6)凭借《基金合同》及相闭执法规矩监视基金托管人,如以为基金托管人违反了《基金合同》及邦度相闭执法规矩,应呈报中邦证监会和其他禁锢部分,并采纳需要程序保卫基金投资人的好处;
(8)采用、转换基金出卖机构,对基金出卖机构的干系举止实行监视和管束; (9)职掌或委托其他适合条款的机构职掌基金备案结算机构处分基金备案结算营业并取得《基金合同》规矩的用度;
(10)凭借《基金合同》及相闭执法规矩决断基金收益的分拨计划; (11)正在《基金合同》商定的界限内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (12)按照执法准则为基金的好处对被投资公司行使股东权柄,为基金的好处行使因基金资产投资于证券所发作的权柄;
(13)正在执法准则批准的条件下,为基金的好处依法为基金申请和处分融资、融券、转融通以及基金动作融资融券标的证券等干系营业;
(14)以基金束缚人的外面,代外基金份额持有人的好处行使诉讼权柄或者执行其他执法举止;
(15)采用、转换状师事件所、司帐师事件所、证券经纪商或其他为基金供应办事的外部机构;
(16)正在适合相闭执法准则、基金合同、干系证券交往所及备案结算机构干系营业条例的规矩的条件下,拟订和调治相闭基金认购、申购、赎回、转换、非交往过户、转托管、收益分拨等营业的条例,正在执法准则和基金合同规矩的界限内决断和调治基金的除调高托管费率和束缚费率除外的干系费率构造和收费方法;
2、依照《基金法》、《运作手腕》及其他相闭规矩,基金束缚人的仔肩囊括但不限于: (1)依法召募资金,处分或者委托经中邦证监会认定的其他机构代为处分基金份额的发售、申购、赎回和备案事宜;
(3)自《基金合同》生效之日起,以忠诚信用、留神用功的法则束缚和行使基金资产; (4)装备足够的具有专业资历的职员实行基金投资领悟、决议,以专业化的筹备方法束缚和运作基金资产;
(5)确立健康内部危机限定、监察与审核、财政束缚及人事束缚等轨制,保障所束缚的基金资产和基金束缚人的资产彼此独立,对所束缚的差异基金永诀束缚,永诀记账,实行证券投资;
(6)除凭借《基金法》、《基金合同》及其他相闭规矩外,不得应用基金资产为本人及任何第三人谋取好处,不得委托第三人运作基金资产;
(8)采纳适应合理的程序使阴谋基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的设施适合基金合划一执法文献的规矩;按相闭规矩阴谋并通告基金净值讯息,确定基金份额申购、赎回对价,编制申购赎回清单;
(11) 厉酷服从《基金法》、《基金合同》及其他相闭规矩,奉行讯息披露及陈述仔肩; (12)落伍基金贸易阴事,不显露基金投资安放、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他相闭规矩另有规矩外,正在基金讯息公然披露前应予保密,不向他人显露; (13)按《基金合同》的商定确定基金收益分拨计划,实时向基金份额持有人分拨基金收益;
(14)按规矩受理申购和赎回申请,实时、足额支拨投资人申购或赎回之基金份额的投资人应收对价;
(15)凭借《基金法》、《基金合同》及其他相闭规矩聚合基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法聚合基金份额持有人大会;
(16)按规矩存在基金资产束缚营业举动的司帐账册、报外、纪录和其他干系材料 15年以上;
(17)确保须要向基金投资人供应的各项文献或材料正在规矩时分发出,而且保障投资人不妨服从《基金合同》规矩的时分和方法,随时查阅到与基金相闭的公然材料,并正在支拨合理本钱的条款下获得相闭材料的复印件;
(18)构制并列入基金资产清理小组,插足基金资产的保管、算帐、估价、变现和分拨; (19)面对结束、依法被取消或者被依法公布停业时,实时陈述中邦证监会并报告基金托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金资产的亏损或损害基金份额持有人合法权利时,应该负责补偿职守,其补偿职守不因其退任而免去;
(21)监视基金托管人按执法准则和《基金合同》规矩奉行本人的仔肩,基金托管人违反《基金合同》形成基金资产亏损时,基金束缚人应为基金份额持有人好处向基金托管人追偿;
(22)当基金束缚人将其仔肩委托第三方管束时,应该对第三方管束相闭基金事件的举止负责职守;
(23)以基金束缚人外面,代外基金份额持有人好处行使诉讼权柄或执行其他执法举止; (24)基金束缚人正在召募时期未能到达基金的立案条款,《基金合同》不行生效,基金束缚人负责完全召募用度,将已召募的认购金钱、股票连同认购金钱的银行同期活期存款息金正在基金召募期完了后 30日内退还基金认购人;
1、基金束缚人答允不从事违反《中华黎民共和邦证券法》的举止,并答允确立健康的内部限定轨制,采纳有用程序,预防违反《中华黎民共和邦证券法》举止的发作; 2、基金束缚人答允不从事以下违反《基金法》、《运作手腕》、《出卖手腕》的举止,并答允确立健康的内部危机限定轨制,采纳有用程序,预防下罗列止的发作: (1)将其固有资产或者他人资产混同于基金资产从事证券投资;
执法准则或禁锢部分勾销或调治上述局限,如合用于本基金,基金束缚人正在奉行适应步调后,则本基金投资服从勾销或调治后的规矩推行。
3、基金束缚人答允强化职员束缚,加强职业操守,促使和管制员工固守邦度相闭执法、准则及行业楷模,忠诚信用、用功尽责,不从事以下举动:
(7)显露正在任职时期知悉的相闭证券、基金的贸易阴事、尚未依法公然的基金投资实质、基金投资安放等讯息,或应用该讯息从事或者昭示、示意他人从事干系的交往举动; (8)按执法准则、本公司轨制实行证券投资,但应该事先向基金束缚人申报,并不得与基金份额持有人发作好处冲突;
(9)协助、领受委托或以其他任何阵势为其他构制或个体实行证券交往; (10)违反证券交往场地营业条例,应用对敲、倒仓等本事运用市集价钱,骚扰市集纪律;
(1)按照相闭执法、准则和基金合同的规矩,本着留神的法则为基金份额持有人谋取最大好处;
(3)不显露正在任职时期知悉的相闭证券、基金的贸易阴事,尚未依法公然的基金投资实质、基金投资安放等讯息,或应用该讯息从事或者昭示、示意他人从事干系的交往举动; (五)基金束缚人的危机束缚和内部限定编制
(1)全部性法则:公司危机束缚务必掩盖公司的全盘部分和岗亭,渗入各项营业历程和营业闭头;
(2)独立性法则:公司各机构、部分和岗亭职责应该依旧相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应该辞别;
(3)彼此限制法则:公司及各部分正在内部构制构造的安排上要酿成一种彼此限制机制,确立差异岗亭之间的制衡编制;
(4)定性和定量相纠合法则:确立完整的危机束缚目标编制,使危机束缚更具客观性和操作性;
(5)防火墙法则:基金资产、公司自有资产、其他资产的运作应该厉酷分散并独立核算。
(i)董事会审计与危机限定委员会:刻意对公司筹备束缚和基金投资营业实行合规性限定,并对公司内部审核审计管事实行审核监视。该委员会紧要职责是:审议并核准公司内控轨制和策略并搜检其执行情状;监视公司内部审计轨制的执行;向董事会提名外部审计机及危机束缚才智及水准实行评判,提出完竣危机束缚和内部轨制的私睹、拟定公司平常筹备、拟召募基金及行使基金资产实行投资的危机限定目标和监视轨制,并不按期地对危机限定情状实行搜检和监视,酿成危机评估陈述和倡导,正在例行董事会聚会上提出公司上半个年度危机限定管事总结陈述;监视和诱导司理层所设立的危机束缚委员会的管事及董事会给与的其他职责。
(ii)危机束缚委员会:是公司平常筹备中全部危机限定的决议机构,该委员会是对公司各式危机的识别、提防和限定的很是设机构,刻意公司全部运态度险的评估和限定,由总司理、副总司理、督察长、以及其他干系部分刻意人或干系职员构成,其紧要职责是:评估公司各机构、部分轨制自己隐含的危机,以及这些轨制正在推行历程中流露的题目,并刻意核定危机限定策略和计谋;审议基金资产危机处境领悟陈述,基于危机与回报对营业计谋提出质疑,须要时诱导营业宗旨;核定公司的营业授权计划;刻意和谐管束突发性巨大事变;刻意界定营业危机亏损职守人的职守;审议公司各项危机与内控处境的评判陈述;须要危机束缚委员会审议、决议的其他巨大危机束缚事项。
(iii)投资决议委员会:是公司投资范畴的最高决议机构,以按期或不按期聚会的阵势斟酌和决断公司投资的巨大题目。投资决议委员会公司总司理、分担投资的副总司理、各投资总监、钻探总监、基金司理代外等构成,其紧要职责囊括:按照基金合同、资产束缚合同的规矩,确立各基金、特定客户资产束缚的投资目标及投资宗旨;核定基金资产、特定客户资产束缚的设备计划,囊括基金资产、特定客户资产束缚正在股票、债券、现金之间的设备比例;拟定基金、特定客户资产束缚投资授权计划;对赶过投资刻意人权限的投资项目做出决断;调查囊括基金司理、投资司理正在内的投资团队的管事绩效;须要投资决议委员会决断的其它巨大投资事项。
(iv)督察长:督察长轨制是基金束缚人特有的轨制。督察长刻意构制诱导公司的监察审核管事;可列席公司任何聚会,调阅公司任何档案原料,对基金运作、内部束缚、轨制推行及遵规遵法情状实行内部监察、审核;每月独立出具审核陈述,报送中邦证监会和董事长。
(v)执法、监察审核部:公司设立执法、监察审核部,发展公司的监察审核管事,并保障其管事的独立性和威望性,充塞阐发其性能功用。执法、监察审核部有权对公司各样规章轨制及内部危机限定轨制的完整性、合理性、有用性实行搜检并提出相应私睹和倡导,并将私睹和倡导上报公司总司理、督察长和危机束缚委员会实行斟酌。执法、监察审核部协助对全公司员工实行干系执法、准则、规章轨制培训,答复公司各部分提出的执法隐患或显露的危机题目实行斟酌、钻探,提出办理计划,提交危机束缚委员会、投资决议委员会或总司理办公会等实行审核、斟酌,并监视整改。
(1) 健康性法则:内部危机限定务必掩盖公司各个部分和各级岗亭,并渗入到各项营业历程和营业闭头,囊括各项营业的决议、推行、监视、反应及平常筹备运作; (2) 有用性法则:通过科学的内控本事和设施,确立合理的内控步调,保护内控轨制的有用推行;
(3) 独立性法则:公司正在设立部分和岗亭时要确保各部分和岗亭正在性能上依旧相对独立并负责各自的危机限定职责,基金资产、受托资产、自有资产、其他资产的运作应该辞别。另外,公司设独立的督察长和执法监察审核部,督察长和执法监察审核部正在对公司内部限定轨制的完竣情状和推行情状,对公司内部限定处境的搜检监视上具有高度的独立性和威望性;
(4) 彼此限制法则:公司正在轨制调动、构制机构的安排、部分和岗亭设立上酿成权责真切、彼此限制的机制,从而确立起差异岗亭之间的制衡编制,扑灭内部危机限定中的盲点,加强督察长和执法监察审核部对营业的监视搜检功效;
(5) 本钱效益法则:公司行使科学化的筹备束缚设施消浸运作本钱,升高经济效益,以合理的限定本钱到达最佳的内部限定后果。
(1)合法合规性法则:公司内控轨制应该适合邦度执法、准则、规章和各项规矩; (2)全部性法则:内部限定轨制涵盖公司束缚的各个闭头,不得留有轨制上的空缺或破绽;
(3)郑重性法则:拟定内部限定轨制应该以郑重筹备、提防和化解危机为起点; (4)应时性法则:内部限定轨制的拟定应该跟着相闭执法准则的调治和公司筹备策略、筹备目标、筹备理念等外里部境遇的变动实行实时的窜改或完竣。
确立科学合理、限定慎密、运转高效的内部限定编制和完竣的内部限定轨制。公司创办从此,依照中邦证监会的哀求,模仿外方股东的经历,确立了科学合理的方针真切的内控构制架构、限定步调和限定程序以及限定职责正在内的运转高效、慎密的内部限定编制。通过不确立健康了束缚轨制和营业规章:公司确立了囊括危机束缚轨制、投资束缚轨制、基金司帐轨制、讯息披露轨制、监察审核轨制、讯息手艺束缚轨制、公司财政轨制等根本束缚轨制以及囊括岗亭设立、岗亭职责、操作流程手册正在内的营业流程、规章等,从根本束缚轨制和营业流程进步行危机限定。
确立了岗亭辞别、彼此制衡的内控机制:公司正在岗亭设立上采纳了厉酷的辞别轨制,完成了基金投资与交往,交往与清理,公司司帐与基金司帐等营业岗亭的辞别轨制,酿成了差异岗亭之间的彼此制衡机制,从岗亭设立上删除和提防操作及操守危机。
确立健康了岗亭职守制:公司通过确立健康了岗亭职守制使每位员工都能昭着本人的岗亭职责和危机束缚职守。
构修危机束缚体系:公司通过确立危机评估、预警、陈述和限定以及监视步调,并颠末适应的限定流程,按期或及时对危机实行评估、预警、监视,从而确认、评估和预警与公司束缚及基金运作相闭的危机,通过顺畅的陈述渠道,对危机题目实行层层监视、束缚、限定,使部分和束缚层实时控制危机处境并急迅做出危机限定决议。确立自愿化监视限定体系:公司启用了电子化投资、交往体系,对投资比例实行局限,正在“股票黑名单”、交叉交往以及提防操守危机等方面实行电子化自愿限定,将有用地预防合规性运态度险和操守危机。
利用数目化的危机束缚本事:采用数目化、手艺化的危机限定本事,确立数目化的危机束缚模子,用以提示指数趋向、行业及个股的危机,以便公司实时采纳有用的程序,对危机实行阔别、规避和限定,尽大概删除亏损。
供应足够的培训:拟定了完善的培训安放,为全盘员工供应足够和适应的培训,使员器械有较高的职业水准,从教育职业化专业理财步队角度限定职业化题目带来的危机。
注册血本:黎民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代外人:葛海蛟
中邦银行托管营业部设立于1998年,现有员工110余人,大个别员器械有丰饶的银行、证券、基金、信赖从业经历,且具有海外管事、进修或培训通过,60%以上的员器械有硕士以上学位或高级职称。为给客户供应专业化的托管办事,中邦银行已正在境内、外分行发展托管营业。
动作邦内首批发展证券投资基金托管营业的贸易银行,中邦银行具有证券投资基金、基金(一对众、一对一)、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产束缚安放、信赖安放、企业年金、银行理资产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类周备、产物丰饶的托管营业编制。正在邦内,中邦银行首家发展绩效评估、危机领悟等增值办事,为各样客户供应性子化的托管增值办事,是邦内领先的大型中资托管银行。
截至 2024年3月31日,中邦银行已托管 1093只证券投资基金,此中境内基金 1032只,QDII基金61只,掩盖了股票型、债券型、搀杂型、钱银型、指数型、FOF、REITs等众品种型的基金,餍足了差异客户众元化的投资理财需求,基金托管范畴位居同行前哨。
中邦银行托管营业部危机束缚与限定管事是中邦银行全部危机限定管事的构成个别,继承中邦银行危机限定理念,对峙“楷模运作、端庄筹备”的法则。中邦银行托管营业部危机限定管事贯穿营业各闭头,通过危机识别与评估、危机限定程序设定及轨制设立、外里部搜检及审计等程序加强托管营业全员、全部、全程的危机管控。
2007年起,中邦银行一连约请外部司帐司帐师事件所发展托管营业内部限定核阅管事。
先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等邦际主流内控核阅标准的无保存私睹的核阅陈述。2020年,中邦银行不断取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”证托管资产的安适。
依照《中华黎民共和邦证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作束缚手腕》的干系规矩,基金托管人涌现基金束缚人的投资指令违反执法、行政准则和其他相闭规矩,或者违反基金合同商定的,应该拒绝推行,实时报告基金束缚人,并实时向邦务院证券监视束缚机构陈述。基金托管人如涌现基金束缚人凭借交往步调仍旧生效的投资指令违反执法、行政准则和其他相闭规矩,或者违反基金合同商定的,应该实时报告基金束缚人,并实时向邦务院证券监视束缚机构陈述。
1、依照《基金法》、《运作手腕》及其他相闭规矩,基金托管人的权柄囊括但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,依执法准则和《基金合同》的规矩安适保管基金资产;
(2)依《基金合同》商定取得基金托管费以及执法准则规矩或禁锢部分核准的其他用度;
(3)监视基金束缚人对本基金的投资运作,如涌现基金束缚人有违反《基金合同》及邦度执法准则举止,对基金资产、其他当事人的好处形成巨大亏损的景遇,应呈报中邦证监会,并采纳需要程序保卫基金投资人的好处;
(4)依照干系市集条例,为基金开设资金账户、证券账户,为基金处分证券交往资金清理;
2、依照《基金法》、《运作手腕》及其他相闭规矩,基金托管人的仔肩囊括但不限于: (1)以忠诚信用、用功尽责的法则持有并安适保管基金资产;
(2)设立特意的基金托管部分,具有适合哀求的贸易场地,装备足够的、及格的熟识基金托管营业的专职职员,刻意基金资产托管事宜;
(3)确立健康内部危机限定、监察与审核、财政束缚及人事束缚等轨制,确保基金资产的安适,保障其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及差异的基金资产彼此独立;对所托管的差异的基金永诀设立账户,独立核算,分账束缚,保障差异基金之间正在账户设立、(4)除凭借《基金法》、《基金合同》及其他相闭规矩外,不得应用基金资产为本人及任何第三人谋取好处,不得委托第三人托管基金资产;
(5)保管由基金束缚人代外基金签署的与基金相闭的巨大合同及相闭凭证; (6)按规矩开设基金资产的资金账户、证券账户等投资所需账户,服从《基金合同》的商定,依照基金束缚人的投资指令,实时处分清理、交割事宜; (7)落伍基金贸易阴事,除《基金法》、《基金合同》及其他相闭规矩另有规矩外,正在基金讯息公然披露前予以保密,不得向他人显露;
(8)复核、审查基金束缚人阴谋的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回对价的现金个别;
(10)对基金财政司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具私睹,解说基金束缚人正在各首要方面的运作是否厉酷服从《基金合同》的规矩实行;假使基金束缚人有未推行《基金合同》规矩的举止,还应该解说基金托管人是否采纳了适应的程序; (11)存在基金托管营业举动的纪录、账册、报外和其他干系材料15年以上; (12)确立并存在基金份额持有人名册;
(14)凭借基金束缚人的指令或相闭规矩向基金份额持有人支拨基金收益和赎回对价的现金个别;
(15)凭借《基金法》、《基金合同》及其他相闭规矩,聚合基金份额持有人大会或配合基金束缚人、基金份额持有人依法聚合基金份额持有人大会;
(16)服从执法准则和《基金合同》的规矩监视基金束缚人的投资运作; (17)列入基金资产清理小组,插足基金资产的保管、算帐、估价、变现和分拨; (18)面对结束、依法被取消或者被依法公布停业时,实时陈述中邦证监会和银行禁锢机构,并报告基金束缚人;
(19)因违反《基金合同》导致基金资产亏损时,应允担补偿职守,其补偿职守不因其退任而免去;
(20)按规矩监视基金束缚人按执法准则和《基金合同》规矩奉行本人的仔肩,基金束缚人因违反《基金合同》形成基金资产亏损时,应为基金份额持有人好处向基金束缚人追偿; (21)推行生效的基金份额持有人大会的决议;
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